近日，山東農擔公司正式發布2022版《內部控制與風險管理手冊》等內控體系建設成果。該成果的正式發布，是公司內控合規體系建設的一座重要里程碑，同時也是貫徹落實習近平法治思想和中央依法合規治企部署，促進公司管理提升的一項重要成果。
公司內控建設遵循“以風險管控為導向，以擔保業務為核心，與數字化轉型緊密結合”的思路，聚焦與公司高質量發展緊密相關的經營管理重點領域，按照“管理制度化、制度流程化、流程表單化、表單信息化”的控制路徑，在梳理優化管理制度、職能配置、授權體系、業務流程、工具表單、信息系統等要素基礎上，建立完善覆蓋各業務條線、領域的內部控制體系。
具體推進過程中，始終堅持高標準、嚴要求、實舉措，努力做到“全面發動、全員參與、全域覆蓋、全力以赴”，推動內控建設工作取得扎實成效?？朔咔椴焕绊?#xff0c;廣泛收集調研資料1200余份，深入訪談調研55人次，做好風險評估、風控設計等基礎工作。先后編繪20類、177項業務流程圖，并為每幅流程圖配套編寫風險控制矩陣，識別各類風險點218項，設計風險控制點1192項，著力打造全面覆蓋、有機銜接、閉環管理的風控鏈條。經開展多輪審校和試運行工作，充分征求意見，反復修改完善，編寫完成2022版《內部控制與風險管理手冊》《管理與業務授權手冊》和《內部控制與風險管理評價手冊》等3部主要成果文件，《內部控制管理現狀評估報告》《重大風險解決方案》和《風險事件庫》等3部配套成果文件，共計6部、近60萬字，逾千頁。
公司內控體系建設成果2022年順利通過外部專家團評審，國家農擔公司給予充分肯定和高度評價，認為山東農擔“體系建設質量高，成果顯著，在全國農業信貸擔保體系中處于領先水平”。有關經驗做法被《中國擔?！贰⒋蟊妶髽I海報新聞、省國資委官網等平臺刊發。相關案例入選全國農擔體系首期《內控建設優秀案例集》，參研課題《政策性農業信貸擔保機構內控建設及評價方法研究》被評為“全國農擔體系優秀微課題報告”。公司職工主講的培訓課程《企業合規內控體系建設及全面風險管理實務交流分享》，在全國農擔體系展播交流，取得良好反響。內控建設第一階段目標任務順利完成。
下一步，山東農擔公司將突出“一條主線”、聚力“四個抓手”，持續推動內控建設走深走實。即圍繞助推公司高質量發展行穩致遠這一主線，以成果落地為抓手，進一步促進管理提升；以流程梳理為抓手，進一步加強規范管理；以制度建設為抓手，進一步堵塞管理漏洞；以內控評價為抓手，進一步推動持續改進，健全內控體系建設和執行長效機制，著力提升依法合規經營管理水平，不斷推動內控建設由“立規矩”向“見成效”轉變。
